尊敬的投資者，您好！
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《廉潔從業(yè)規(guī)定》）、《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》等監(jiān)管文件，以及先融資管上級(jí)單位制度、《先融資管廉潔從業(yè)管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，為做好對(duì)客戶的廉潔從業(yè)相關(guān)知識(shí)宣貫，特節(jié)選主要監(jiān)管規(guī)定內(nèi)容，望您閱讀知曉，具體如下：
《廉潔從業(yè)規(guī)定》第二條規(guī)定，廉潔從業(yè)，是指證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在開(kāi)展證券期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)中，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則，遵守社會(huì)公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范，公平競(jìng)爭(zhēng)，合規(guī)經(jīng)營(yíng)，忠實(shí)勤勉，誠(chéng)實(shí)守信，不直接或者間接向他人輸送不正當(dāng)利益或者謀取不正當(dāng)利益。
《廉潔從業(yè)規(guī)定》第九條規(guī)定，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在開(kāi)展證券期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)中，不得以下列方式向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶或者其他利益關(guān)系人輸送不正當(dāng)利益:
（一）提供禮金、禮品、房產(chǎn)、汽車、有價(jià)證券、股權(quán)、傭金返還等財(cái)物，或者為上述行為提供代持等便利;
（二）提供旅游、宴請(qǐng)、娛樂(lè)健身、工作安排等利益;
（三）安排顯著偏離公允價(jià)格的結(jié)構(gòu)化、高收益、保本理財(cái)產(chǎn)品等交易;
（四）直接或者間接向他人提供內(nèi)幕信息、未公開(kāi)信息、商業(yè)秘密和客戶信息，明示或者暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng);
（五）其他輸送不正當(dāng)利益的情形。
證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員按照證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)依法制定的內(nèi)部規(guī)定及限定標(biāo)準(zhǔn)，依法合理營(yíng)銷的，不適用前款規(guī)定。
《廉潔從業(yè)規(guī)定》第十條規(guī)定，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)工作人員不得以下列方式謀取不正當(dāng)利益:
（一）直接或者間接以第九條所列形式收受、索取他人的財(cái)物或者利益;
（二）直接或者間接利用他人提供或主動(dòng)獲取的內(nèi)幕信息、未公開(kāi)信息、商業(yè)秘密和客戶信息謀取利益;
（三）以誘導(dǎo)客戶從事不必要交易、使用客戶受托資產(chǎn)進(jìn)行不必要交易等方式謀取利益;
（四）違規(guī)從事?tīng)I(yíng)利性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，違規(guī)兼任可能影響其獨(dú)立性的職務(wù)或者從事與所在機(jī)構(gòu)或者投資者合法利益相沖突的活動(dòng);
（五）違規(guī)利用職權(quán)為近親屬或者其他利益關(guān)系人從事?tīng)I(yíng)利性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)提供便利條件;
（六）其他謀取不正當(dāng)利益的情形。
《廉潔從業(yè)規(guī)定》第十一條規(guī)定，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員不得以下列方式干擾或者唆使、協(xié)助他人干擾證券期貨監(jiān)督管理或者自律管理工作:
（一）以不正當(dāng)方式影響監(jiān)督管理或者自律管理決定;
（二）以不正當(dāng)方式影響監(jiān)督管理或者自律管理人員工作安排;
（三）以不正當(dāng)方式獲取監(jiān)督管理或者自律管理內(nèi)部信息;
（四）協(xié)助利益關(guān)系人，拒絕、干擾、阻礙或者不配合監(jiān)管人員行使監(jiān)督、檢查、調(diào)查職權(quán);
（五）其他干擾證券期貨監(jiān)督管理或者自律管理工作的情形。
如您在產(chǎn)品募集或運(yùn)行中發(fā)現(xiàn)公司及公司員工存在上述問(wèn)題，可撥打400-820-8477進(jìn)行投訴咨詢，感謝您的配合。
